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深圳出台科研“宽容失败”认定指引 为创新探索提供制度保障
2025年07月31日 09:50:03
来源：化工仪器网 作者：宋池 点击量：516
深圳市科技创新局于2025年7月印发《深圳市科技创新领域宽容失败履职尽责认定工作指引（试行）》，明确在满足“勤勉尽责”条件下，对因探索未知、技术路线风险、不可抗力等九类情形导致的科研失败或未达预期予以免责，不影响考核评价及后续申请项目。
深圳市科技创新局于2025年7月8日正式印发《深圳市科技创新领域宽容失败履职尽责认定工作指引(试行)》(深科创规〔2025〕3号)，为科研人员营造鼓励创新、支持担当、宽容失败的良好氛围，激发其大胆探索和挑战未知的积极性、主动性和创造性。
该政策主要适用于深圳全市范围内由财政资金资助的科技创新活动，覆盖对象包括深圳市的事业单位(如高校、科研院所、医疗机构等)、企业及其相关科技管理、科研人员。高校院所等自主开展的科技创新活动也可参照执行。
指引的核心在于明确了何种情形下的科研失败或未达预期可被认定为“履职尽责”并予以免责。要获得免责认定，相关单位或个人必须同时满足“勤勉尽责”的五项条件：符合战略决策方向并遵循科学民主决策程序、经纪委监委确认没有以权谋私、在项目实施中主动担当作为、以及在出现问题后主动纠错挽回损失或消除不良影响。
在满足勤勉尽责的前提下，指引详细列出了九项可申请免责的具体情形。这些情形包括：原始记录证明已尽责仍无法完成项目；“里程碑式”、“赛马式”项目未通过考核；对合规资助的高风险创新创业或前瞻颠覆性技术项目未达预期；因不可抗力导致项目无法继续或完成；因技术路线选择不当导致目标难实现；因不可预见因素导致研发关键技术已由他人公开或产业化失去意义；因探索使用新机制、新方法、新模式、新技术导致科研无法实施完成；以及其他符合规定的免责情形。
指引规范了认定工作的程序。认定可由相关单位或个人申请启动，也可由财政专项资金行政主管部门依职权启动。受理申请后，主管部门将组织调查核实、听取意见、进行专家评估，并向纪委监委确认廉洁情况，复杂情况可组织多部门会商。主管部门一般需在受理后30个工作日内作出决定(复杂情况可延长15日)，并在10个工作日内将结果反馈申请人。不予认定的需说明理由。
对于被认定为履职尽责并符合免责情形的单位和个人，指引明确了结果运用方式：不予追究相关责任；不影响后续相关评价、考核及再次申请财政资金科技项目；在年度考核、评先评优、表彰奖励时不作负面评价；其认定意见可作为单位接受审计、检查的重要依据。
该指引自印发之日起试行，有效期三年。其中，高校和科研事业单位职务科技成果转化相关的尽职免责认定工作，将按照《广东省高校和科研事业单位职务科技成果转化尽职免责认定工作指引(试行)》执行。深圳市科技主管部门表示将加强对该项工作的组织领导和统筹协调，加强科研诚信建设和政策宣讲，推动形成勇于探索、包容失败的科技创新生态。
素材来源：深圳市科技创新局
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